单项选择题
A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
B.理事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
D.投资决策机构——自营业务部门的二级体制
单项选择题 自营业务投资运作的最高管理机构是()。
单项选择题 自营业务的执行机构是(),在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
单项选择题 稽核部门定期对自营业务的()等情况进行全面稽核,出具稽核报告。 I.合规运作 II.盈亏 III.风险监控 IV.人员配置
单项选择题 在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 I.客观 II.公正 III.公开 IV.可量化
单项选择题 证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向()报告并提出处理建议。 I.股东大会 II.董事会 III.监事会 IV.投资决策机构