单项选择题 下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有（）I证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则II证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基金业协会批准III中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理IV证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

单项选择题 根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。I监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责”II坚持’’弘扬守信和惩戒失信并重”的原则III灵活运用刑事，民事，行政，自律等多种手段，形成多层次追责体系IV发挥自律措施在惩戒违法违规，督促合法从业方面的引导和威慑作用

单项选择题 根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（）。I机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控II证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表III证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等IV证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价

单项选择题 根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。I证券公司或交易对手方破产的II 一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的III履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的IV金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的IV证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要

单项选择题 保障机构持续倡导的内容有（）。I防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源II防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益III保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见IV关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见