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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

下列情形中,违反证券经纪业务有关管理规定的有()。
Ⅰ、采取诋毁其他营业部竞争手段开展业务
Ⅱ、向客户说明公司的服务职责、范围
Ⅲ、向无风险承受能力的投资者推销公司资产管理产品
Ⅳ、将掌握的客户交易信息,提供给他人暗示其从事相关交易活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

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单项选择题 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,可以采取下列措施()。Ⅰ、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ、对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ、责令暂停证券公司全部业务Ⅳ、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

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