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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,可以采取下列()等措施,并责令其限期改正。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交检查报告Ⅱ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查Ⅲ.责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境外分支机构Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题 证券公司应当实行双人负责制的岗位包括()。Ⅰ.与业务合同直接接触的岗位Ⅱ.与有价证券直接接触的岗位Ⅲ.与资金直接接触的岗位Ⅳ.涉及信息系统安全的岗位

单项选择题 甲企业为特殊普通合伙企业,该企业三位合伙人为卢某,冯某,牛某,根据《合伙企业法》,以下正确的做法有()。Ⅰ.牛某在执业中因重大过失给甲企业造成的债务,甲企业进行了偿付,牛某对此造成的损失承担了赔偿责任Ⅱ.冯某在执业中非因故意或者重大过失给甲企业造成了一定债务,卢某,冯某,牛某对此承担无限连带责任Ⅲ.卢某在执业中因重大过失给甲企业造成一定债务,则卢某应承担无限连带责任,冯某、牛某以在甲企业的财产份额为限承担责任Ⅳ.甲企业建立了执业风险基金,用于偿付合伙人在执业活动造成的债务

单项选择题 据《合伙企业法》,普通合伙企业合伙人的出资方式中,正确的做法有()。Ⅰ.以实物出资的,可以由全体合伙人协商确定评估作价Ⅱ.以知识产权出资的,必须由全体合伙人委托法定评估机构评估Ⅲ.以劳务出资的,其评估办法由全体合伙人协议确定,并在合伙协议中载明Ⅳ.以土地使用权出资的,可以由全体合伙人协商确定评估作价

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