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反洗钱考试综合练习

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判断题

公司应评估客户所在行业、身份与洗钱、职务犯罪、税务犯罪等的关联性,合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求,酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性。

【参考答案】

正确

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判断题 公司开展反洗钱协查工作,必须遵守公司信息保密和信息披露的相关规定。

判断题 监管部门现场检查离场后,配合检查公司要密切保持与监管部门的联系,及时了解掌握监管部门对现场检查结果的基本意见,特别是要对检查中发现的问题做好沟通解释工作,尽力缩小差异性认识,争取监管部门对公司工作的认同。

判断题 公司应积极配合监管部门调查人员的访谈。监管部门实施现场调查时,调查组可以询问公司的工作人员,对与调查无关的问题,公司工作人员没有拒绝回答的权利。

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