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证券合规考试

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判断题

证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利,但可以在一定范围内开展三方监管业务。

【参考答案】

错误

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判断题 证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。

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判断题 证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。

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