单项选择题 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得。Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ.证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

单项选择题 下列属于金融期货合约标的物的有（）。Ⅰ.有价证券Ⅱ.工业品Ⅲ.汇率Ⅳ.利率

单项选择题 证券公司将其管理的客户资产投资于本*公司及与本*公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内的承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。Ⅰ.遵循客户利益优先原则Ⅱ.防范利益冲突Ⅲ.事先取得客户的同意Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户