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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法,正确的有()。
Ⅰ、证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级,并根据不同类别和级别作出差异化数据管理制度安排
Ⅱ、证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查及风险拉制
Ⅲ、证券公司应当遵循最少功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限,并履行审批流程Ⅳ、证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录、病毒防范和非法入侵检测等安全保障措施

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

相关考题

单项选择题 下列关于资产管理计划应当终止的情形,错误的有()。Ⅰ、托管人被依法撤销基金托管资格且6个月内没有新的托管人承接Ⅱ、集合资产管理计划存续期间,持续5日投资者少于2人Ⅲ、证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在3个月内没有新的管理人承接Ⅳ、经三分之二以上投资者同意,并与证券公司和托管人协商一致决定终止

单项选择题 根据《证券法》,下列关于证券销售说法,正确的有()。Ⅰ、证券的代销期限最长不得超过90日Ⅱ、证券的包销期限最长不得超过90日Ⅲ、证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人Ⅳ、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证券业协会备案

单项选择题 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》有关规定,证券基金经营机构是从事证券基金业务活动的责任主体,应当保障充足的信息技术投入,在依法合规、有效防范风险的前提下,充分利用现代信息技术手段实现以下()等功能。Ⅰ、完善客户服务体系Ⅱ、改进业务运营模式Ⅲ、增强合规风控能力Ⅳ、提升内部管理水平

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