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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

证券经营机构落实《证券期货投资者适当性管理办法》规定时,不需要进行现场全过程录音或者录像情形的有()。
Ⅰ、合格投资者在营业网点申请转为一般投资者
Ⅱ、证券公司根据产品的信息变化情况,主动调整产品分级信息,并在公司网站告知投资者
Ⅲ、通过互联网方式向普通投资者销售产品前履行的信息告知义务
Ⅳ、在营业网点向普通投资者销售高风险产品

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单项选择题 下列关于收购的说法,正确的有()。Ⅰ、投资者持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内向国务院监督管理机构、证券交易所做出书面报告Ⅱ、投资者持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,其所持该公司已发行的有表决权股份每增加5%的,在履行报告义务后,在报告期限内和做出报告、公告后2日内,不得再行买卖该公司股票Ⅲ、在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的18个月内不得转让Ⅳ、投资者仅可以采取要约收购、协议收购的方式收购上市公司

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