多项选择题
证券公司及其子公司、证券投资咨询机构以投资者买入金融产品为目的提供的下列哪些服务适用于《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》()。
A.证券经纪 B.资产管理 C.投资顾问 D.融资融券
多项选择题 合规总监对合规问责有哪些权利?()。
多项选择题 证券公司应当运用信息技术手段对下列哪些方面进行监测,并在发现违法违规行为和合规风险隐患,应当及时处理?()。
多项选择题 证券公司下属各单位及其工作人员在经营管理和执业过程中,遇到()问题时,可以向合规总监和合规部门进行咨询。