单项选择题
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。
I.挪用客户资产
II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
III.自营业务先于资产管理业务进行交易
IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
单项选择题 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人,其中个人或家庭金融资产合计不低于()万元人民币。
单项选择题 下列选项中,属于合格投资者的是()。 I.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 II.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 III.公司、企业等机构净资产不低于800万元人民币 IV.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
单项选择题 下列选项所述投资者中,不能成为合格投资者的有()。
单项选择题 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告
单项选择题 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。