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证券分析师胜任能力综合练习

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单项选择题

关于证券公司发布研究报告的表述,正确的有()。Ⅰ.证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于10年Ⅱ.证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益Ⅲ.证券投资咨询机构不得将研究报告的内容或观点优先提供给公司内部人员或特定对象Ⅳ.发布对股票作明确估值证券研究报告时,证券公司持有该股票达到公司已发行股份1%以上的,应当在研究报告中披露本*公司持有该股票的情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题 标准普尔公司和穆迪投资者服务公司将()的债券定义为投机级。Ⅰ.BB级以下(包括BB级)Ⅱ.A级Ⅲ.Ba级以下(包括Ba级)Ⅳ.BBB级

单项选择题 下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是()。Ⅰ、证券公司、证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺Ⅱ、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责Ⅲ、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义Ⅳ、研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

单项选择题 下列关于主权债务危机的各项表述中,错误的有()。Ⅰ.主权债务危机的实质是国家债务信用危机Ⅱ.一国对外举债,可以利用外国资本发展本国经济,因此,应尽可能利用并扩大外债规模Ⅲ.鉴于国债是一种有偿性收入,因此债务依存度越低越好Ⅳ.主权债务危机会导致危机国财政紧缩、税收下降和失业率增加

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