多项选择题
证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有()。
A.申请书 B.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 C.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表 D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
多项选择题 集合资产管理业务特点的是()。
多项选择题 限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括()。
单项选择题 证券公司办理集合资产管理业务,可以接受()形式的资产。
单项选择题 证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
单项选择题 证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。