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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎为客户提供证券顾问服务,其中不得从事的活动有()。Ⅰ.向客户保证投资收益Ⅱ.向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.向他人披露客户投资决策计划Ⅳ.通过网络作出买卖具体股票的投资建议

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题 参与科创板股票交易的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性要求,下列关于适当性要求说法正确的有()。Ⅰ.个人投资者应当通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估Ⅱ.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的自有资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证 券) Ⅲ.个人投资者参与证券交易12个月以上Ⅳ.符合规定的机构投资者,可直接申请开通科创板股票交易权限

单项选择题 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.关联交易委员会

单项选择题 根据《证券业从业人员资格管理办法》,下列人员符合从事证券业务条件的有()。Ⅰ.王先生被中国证监会认定为市场禁入者,但已过禁入期Ⅱ.李先生最近3年未受过刑事处罚,但最近5年受过刑事处罚Ⅲ.张女士接受某证券公司面试,但还未被正式聘用Ⅳ.顾女士已通过证券从业资格考试

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