多项选择题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取()措施。
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施 B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平 C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
多项选择题 证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括()。
多项选择题 证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
多项选择题 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。
多项选择题 证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制()。
多项选择题 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对()进行调整。