单项选择题
A.I、III
B.II、IV
C.I、II
D.II、III、IV
单项选择题 下列关于约定购回式证券交易的说法。正确的有()I证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户II证券公司与客户之间的纠纷,将影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务III中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务IV证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报,由交易系统予以确认
单项选择题 根据《期货交易管理条例》,下列关于期货交易所职责的说法,错误的是()I期货交易所不得提供交易的场所、设施和服务II期货交易所不得干预、设计合约、但对报备的合约审核无误介绍后安排上市III期货交易所组织结算和交割,但不得组织与监督交易IV为期货交易提供集中履约,但期货交易所不得直接或者间接参与期货交易
单项选择题 证券包销协议的必备条款包括()I包销证券的种类、数量II包销证券的金额及发行价格III通知方式IV不可抗力事项
单项选择题 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()I证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚II证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚III证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚IV证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚
单项选择题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于净资本的说法、正确的有()I证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成II证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本III证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备IV证券公司向股东或机构投资者借入或发行的次级债,可以按照一定比例计入附属净资本或扣减风险资本准备