单项选择题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题 下列关于证券公司融资融券业务管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准Ⅱ.证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,并用于证券买卖Ⅲ.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项Ⅳ.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门,但不能兼管业务稽核部门
单项选择题 证券公司应当完善信息技术运用过程中的权责分配机制,建立健全信息技术管理制度和操作流程,保障与业务活动规模及复杂程度相适应的信息技术投入水平,持续满足信息技术资源的()要求。Ⅰ.可用性Ⅱ.安全性Ⅲ.合规性Ⅳ.效率性
单项选择题 根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》,证券评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形包括()。Ⅰ.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份到达5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人Ⅳ.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易