多项选择题
合规总监的职责有（）。
A.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查 B.采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督 C.保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。 D.出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录
多项选择题 资产管理业务内部控制的要求有（）。
多项选择题 经纪业务内部控制的要求有（）。
多项选择题 控股股东被禁止的行为有（）。
多项选择题 股东出现（）的，应当及时通知证券公司。
多项选择题 下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。
