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证券投资相关法规规定

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多项选择题

证券公司违反《适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取()等监督管理措施。

A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令参加培训

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多项选择题 证券公司应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的()等风控制度,确保从业人员切实履行适当性义务。

多项选择题 证券公司对投资者进行告知、警示,内容应当()。

多项选择题 下列哪项是证券公司销售产品或者提供服务时被禁止的?()。

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