单项选择题
下列选项中,属于证券经纪业务要素的有()。Ⅰ.委托人Ⅱ.证券经纪商Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题 证券公司设合规负责人,以下关于合规负责人描述正确的是()。Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务Ⅳ.由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可
单项选择题 证券公司向客户融资,可以使用()。Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券Ⅲ.依法筹集的资金Ⅳ.依法取得处分权的证券
单项选择题 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务()等的管理。Ⅰ.投资决策Ⅱ.资金Ⅲ.清算Ⅳ.账户