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反洗钱考试综合练习

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判断题

FATF第四轮互评估包括合规性评估,又包括有效性评估,且以有效性为主,因而难度上较上一轮互评估更大。

【参考答案】

正确

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判断题 按照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》,金融机构及其工作人员应该在对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施前,通知资产的所有人、控制人或管理人。

判断题 营业机构在为客户办理业务的过程中,如无法判断客户身份证件的真实性,可以先为客户办理业务,经过进一步审核后,如发现客户身份证件为假,应及时对客户所办理的业务进行撤销。

判断题 根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》,金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻在国家法律规定和监管要求,对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的,应当将相关情况及时向我国驻所在国使领馆报告。

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