判断题
证券公司通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的,依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
正确
判断题 证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序,直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。
判断题 合规总监和合规管理人员工作称职的,其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。
判断题 证券公司建立违规举报制度,公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告。
判断题 根据国际上的先进经验,合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性,不宜对所有事宜进行审查;合规总监应当主要对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。
多项选择题 依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的是()