单项选择题
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
单项选择题 ()的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
单项选择题 下列有关自营业务的说法,正确的有()。 I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 II.由非自营业务部门负责自营账户的管理 III.自营业务清算、统计应有专门人员执行 IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
单项选择题 仅从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币()。
单项选择题 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取()等监管措施。 I.监管谈话 II.责令进行业务学习 III.出具警示函 IV.认定为不适当人选
单项选择题 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。