black

证券市场基本法律法规综合练习

登录

单项选择题

证券公司内部控制应当遵循制衡原则,下列能够体现这一原则的有()。
Ⅰ、证券公司内部控制做到事前、事中、事后控制相统一
Ⅱ、证券公司前台业务运作与后台管理支持适当分离
Ⅲ、证券公司部门和岗位设置权责分明、相互牵制
Ⅳ、证券公司内部控制体系与经营规模、业务范围、风险状况及其所处的环境相适立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

相关考题

单项选择题 下列关于证券公司另类投资子公司的投资范围的说法,正确的有()。Ⅰ、另类子公司可以从事投资业务之外的业务Ⅱ、另类子公司可以投资证券公司自营清单外的股权 Ⅲ、另类子公司与证券公司的投资范围应当清晰划分 Ⅳ、另类子公司可以投资证券公司自营清单外的金融产品

单项选择题 证券公司应当按照中国证监会有关规定()客户交易终端信息,并采取有效的技术措施,保障相关信息真实、准确、完整。Ⅰ、采集Ⅱ、修订Ⅲ、存储Ⅳ、报送

单项选择题 下列关于股票的说法,正确的有()。Ⅰ、公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票Ⅱ、公司向法人发行的股票,应当为记名股票Ⅲ、发起人的股票,应当标明发起人股票字样Ⅳ、公司向法人发行的股票,既可以记载该法人的名称,也可以记载法定代表人的姓名

All Rights Reserved 版权所有©在线考试题库网(zxkao.com)

备案号:湘ICP备14005140号-7

经营许可证号:湘B2-20140064