单项选择题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的有()。Ⅰ.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则Ⅱ.根据公司要求,签署并信守相关合规承诺Ⅲ.在执行过程中充分关注职业行为的合法合规性Ⅳ.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
单项选择题 发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ.经营管理Ⅱ.财务状况Ⅲ.风险控制指标Ⅳ.客户资产安
单项选择题 下列关于证券发行与承销监管措施的说法,正确的是()。
单项选择题 下列关于全国股份转让系统一般业务规则的说法,正确的是()。