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建行柜员合规考试

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单项选择题

对于需要上级行整改的问题,合规部门应以()形式报上级行进行整改。

A.正式报告
B.电话
C.邮件
D.传真

相关考题

多项选择题 相关业务部门根据审计、检查结论所反映的问题和要求制定整改计划,包括:()。整改措施应具有针对性、可操作性,描述应简明扼要。

单项选择题 根据《中国建设银行违规整改管理办法》,合规部门应根据问题的描述及其严重程度,将问题进行()风险分级,分级结果抄送审计部门。监管检查有评级的,应尊重其评级结果。

单项选择题 根据《中国建设银行违规整改管理办法》,违规行为不重大,不会造成资金、财务损失或声誉损害;仅限于个别产品或业务流程的改变。这种行为按违规问题分级分类的要求,应分为()风险。

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