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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

根据相关规定,期货公司不得接受()委托为其进行期货交易。Ⅰ.国家机关和事业单位Ⅱ.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员Ⅲ.证券、期货市场禁止进入者Ⅳ.未能提供开户证明材料的单位和个人

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,违反法律、行政法规和相关规定,情节严重,中国证监会可以对下列服务机构相关从业人员 依法采取市场禁入措施的有()。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.基金公司 Ⅲ.托管人 Ⅳ.销售机构

单项选择题 某证券公司本月净资本指标与上月相比下降30%,根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列说法正确的有()。Ⅰ.在5个工作日内向公司全体董事报告Ⅱ.在10个工作日内向公司全体股东报告Ⅲ.在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因Ⅳ.在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证券业协会报告,说明基本情况和变化原因

单项选择题 甲股份有限公司因业务规模不断扩大,决定在上海、深圳两地设立分公司。该股份有限公司下列做法正确的有()。Ⅰ.向分公司所在地的登记机关申请登记,领取营业执照Ⅱ.该两分公司领取营业执照后取得法人资格Ⅲ.分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围Ⅳ.两分公司的经营范围应当有所区分

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