多项选择题
《发布证券研究报告暂行规定》明确,对于发布证券研究报告业务,()。
A.从事该项业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务 B.高管人员同时负责管理该业务和其他业务的,应采取防范利益冲突的措施,并有充分证据证明已有效防范 C.证券公司应公平对待报告发布对象,不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象 D.证券公司应严格执行隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
多项选择题 证券研究报告的功能是()。
多项选择题 证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。
多项选择题 证券经纪业务的基本要素是()。
多项选择题 对于财务顾问业务,按照证券公司总部和营业部分工侧重不同,主要的组织管理方式有()。
多项选择题 下列属于隔离墙制度特点的是()。