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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有()。Ⅰ.基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议Ⅱ.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书 Ⅲ.采取委托管理方式的,不需要报送委托管理协议Ⅳ.私募基金备案材料不符合规定的,可以在规定时间内补正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

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单项选择题 下列可以作为证券公司股东出资资产种类的有()。Ⅰ.货币 Ⅱ.经营性房产 Ⅲ.债权 Ⅳ.劳务

单项选择题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括()。Ⅰ.收入来源和数额、资产、债务等财务状况 Ⅱ.学习、工作经历 Ⅲ.风险偏好及可承受的损失 Ⅳ.诚信记录

单项选择题 下列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则,计算各项风险控制指标Ⅱ.证券公司应当确保净资本等风险控制指标仅在报告时点符合规定标准Ⅲ.中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等风险控制指标数据生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查Ⅳ.中国证监会及其派出机构可以根据监管需要,要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计

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