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反洗钱基础知识

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多项选择题

证券公司应当根据反洗钱法律法规要求,制定本公司的可疑交易标准,在办理具体业务过程中发现()等方面存在异常情形,经有效分析识别认为涉嫌洗钱的,应当在其发生后10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告。

A、金额
B、频率
C、流向
D、性质

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多项选择题 证券公司应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施,以有效预防风险。以下描述正确的是:()

多项选择题 当客户()等可能导致风险状况发生实质变化时,证券公司应重新评定客户风险等级。

多项选择题 客户资金账户必须为实名制账户,客户资金账户对应的()等各类账户应与客户的资金账户名实相符。

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