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金融工程应用分析

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多项选择题

在美国,《职业行为道德守则》对证券分析师方方面面的行为都提出了系统的规范。证券分析师必须完全遵守,否则将受到的处罚有()。

A.停牌
B.吊销资格
C.罚款
D.送交法律部门

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多项选择题 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有()。

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