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反洗钱考试综合练习

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单项选择题

金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,责令金融机构()或者吊销其经营许可证。

A.及时整改
B.警告处分
C.停业整顿
D.限制业务
相关考题

单项选择题 金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和()报告可疑行为。

单项选择题 金融机构委托()识别客户身份的,第三方必须按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取客户身份识别和身份资料保存的必要措施。

单项选择题 金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在()方面的职责。

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