单项选择题 下列关于确定普通投资者风险承受能力的主要因素，其说法错误的有（）。I.经营机构可通过请投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》的方法对其风险承受能力进行综合评估II.经营机构在得知投资者信息发生变化就应该将其风险承受能力提高一个等级III.投资者学历以及配偶的就业情况，不应在风险承受能力的评估范围内IV.经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低到高最多划分五个风险等级

单项选择题 根据《证券法》，下列关于证券公司将其自营账户借给他人使用的法律责任，说法正确的有（）。I.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款II.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款III.情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款

单项选择题 证券分析师发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的要求包括（）。I.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排II.说明所依据的证券研究报告的发布日期III.适当地保证投资收益IV.准确地表达自己的研究观点

单项选择题 根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有（）。I.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券II.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让III.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式IV.依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

单项选择题 证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括（）。I.事先报营业部领导及公司总部批准II.事后按规定流程进行复核III.对审批及复核做好留痕备查IV.第一时间通知客户