单项选择题
下列关于合规管理部门与合规管理人员的说法,错误的是()
A.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责B.合规部门对合规负责人负责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规管理人员不得进行任何兼职
单项选择题 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券经营机构违反本办法规定,中国证监会以及派出机构可以对直接负责的主管人员和其他责任人采取的行政监管措施不包括()。
单项选择题 下列关于合伙人出资的说法,错误的是()。
单项选择题 证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与()分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。