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证券合规考试

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判断题

证券公司在证券公司所在地监管部门为经纪人办理执业资格注册登记,不注册登记不得展业。

【参考答案】

错误

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判断题 证券公司与经纪人之间签订居间合同。

判断题 证券公司对经纪人只需按合同发放提成,不需要建立绩效考核制度。

判断题 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

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