单项选择题
在开展资产管理业务时,证券公司不得有以下行为()。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题 证券市场的行业自律规则不包括()。
单项选择题 证券公司应当按照中国证监会的有关规定,遵循审慎、实质重于形式的原则,计算()和净稳定资金率等各项风险控制指标,编制风险控制指标监管报表。Ⅰ.净资产收益率Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.流动性覆盖率
单项选择题 根据《证券分析师执业行为准则》,甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是()。
单项选择题 下列关于证券公司开展证券发行与承销业务的内部控制的说法,错误的是()。
单项选择题 下列关于资产管理合同需明确约定的或有事项的说法,错误的是()。