多项选择题
以下属于营销人员的禁止行为的是()
A.员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取等事宜 B.违反规定泄露所掌握的客户信息;提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖 C.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺 D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
多项选择题 《证券公司监督管理条例》中规定,违反本条例的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格()