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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

保荐机构应针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担()。Ⅰ.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度Ⅱ.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度Ⅲ.督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见Ⅳ.持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单项选择题 除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外,应当在财务顾问专业意见上签名的还有(),并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.内部核查机构负责人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.项目协办人

单项选择题 财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.项目协办人

单项选择题 下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益Ⅱ.财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易Ⅲ.财务顾问应当按照证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合证监会依法进行调查Ⅳ.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育

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