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证券市场基本法律法规综合练习

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单项选择题

基金托管人应当安全保管基金财产,按照相关规定和基金托管协议约定履行的职责包括()。Ⅰ.为所托管的不同基金财产分别设置资金账户、证券账户等投资交易必需的相关账户Ⅱ.建立与基金管理人的对账机制Ⅲ.不定期核对资金头寸、证券账目、资产净值等数据Ⅳ.对基金财产投资信息和相关资料负有保密义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

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单项选择题 证券公司可以根据合同约定,为另类子公司提供的支持和服务包括()。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营服务

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单项选择题 根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司应负有保密义务的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司对客户资料负有保密义务Ⅱ.证券公司对公司高级管理人员薪酬管理信息资料负有保密义务Ⅲ.证券公司对董事、监事、高级管理人之间的薪酬分布资料负有保密义务Ⅳ.除规定情形外,证券公司有权拒绝任何其他单位和个人对客户资料查询

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