多项选择题
下列关于合规总监的一些说法中,不正确的是()
A.证券公司可以设立合规总监 B.合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查 C.合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度,按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等 D.合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向内部相关机构报告;其中重大的应同时向当地证监局报告
多项选择题 下列关于合规管理的一些说法,正确的是()
单项选择题 依照《公司法》的规定,公司发行新股,股东大会应当对一些事项作出决议,以下不属于股东大会需要做出的决议的是:()
单项选择题 根据法律法规的规定,下列说法错误的是()
单项选择题 《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于()年。
单项选择题 中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为()。