单项选择题 根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信...

单项选择题 下列属于中国证监会制定的部门规章的是（）

单项选择题 某公司公开发行股票募集资金3000万元，如果该公司需要改变当...

单项选择题 证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当...

单项选择题 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司...

单项选择题 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人应当履...

单项选择题 证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其...

单项选择题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者...

单项选择题 期货交易所不以盈利为目的，按照其章程的规定实行（）

单项选择题 《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，由证...

单项选择题 向不特定对象发行证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

单项选择题 基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促...

单项选择题 证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外

单项选择题 下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）

单项选择题 根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理...

单项选择题 依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理的是（）

单项选择题 证券投资顾问向客户提供投资建议，下列说法中，错误的是（）

单项选择题 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）

单项选择题 下列关于债券上市交易暂停和终止的说法中，错误的是（）

单项选择题 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对...

单项选择题 下列关于销售证券投资基金行为规范的说法中，错误的是（）

单项选择题 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》属于（）

单项选择题 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使...

单项选择题 证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。

单项选择题 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当指定（）名财务...

单项选择题 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪...

单项选择题 证券公司应当采取措施切实保障监事的（），为监事履行职责提供必要条件。

单项选择题 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法中，错误的是（）

单项选择题 保荐机构应当在签订保荐协议时指定（）名保荐代表人具体负责保荐工作。

单项选择题 证券公司股东出资的非货币资产，应当经具有证券相关业务资格的（）

单项选择题 在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（）

单项选择题 期货公司（）期货自营业务

单项选择题 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资...

单项选择题 下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件的说法中...

单项选择题 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的...

单项选择题 下列关于证券公司客户资产管理业务的说法中，错误的是（）

单项选择题 根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，该办法规定的违法失...

单项选择题 被认定为证券市场禁入者（）

单项选择题 公司合并的，应当自做出合并决议之日起（）内通知债权人，并于3...

单项选择题 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载...