单项选择题 以下属于基金合同当事人的有（） Ⅰ．基金管理人 Ⅱ．基金托管...

单项选择题 下列属于基金市场营销特殊性的是（） Ⅰ．专业性 Ⅱ．一次性 ...

单项选择题 下列属于基金业协会的会员类别的是（） Ⅰ．联席会员 Ⅱ．特别...

单项选择题 下列关于基金的说法，错误的是（） Ⅰ．封闭式基金没有规模限制...

单项选择题 证券经纪业务中资金账户的管理包括（） Ⅰ．资金账户的开户和销...

单项选择题 下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是（） Ⅰ．股份有限公...

单项选择题 对于公募证券投资基金的表述，正确的是（） Ⅰ．发行对象为特定...

单项选择题 合规管理的基本原则包括（） Ⅰ．客观性原则 Ⅱ．协调性原则 ...

单项选择题 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（） Ⅰ．应当客...

单项选择题 以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，正确的是（） Ⅰ．可...

单项选择题 属于基金巨额赎回的有（） Ⅰ．单个开放日基金净赎回申请为上一...

单项选择题 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。 ...

单项选择题 国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重...

单项选择题 设立期货公司的注册资本是（）

单项选择题 个人申请保荐代表人资格，要求具备（）年以上保荐相关业务经历。

单项选择题 证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起（）...

单项选择题 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告...

单项选择题 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记...

单项选择题 收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券...

单项选择题 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包...

单项选择题 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（）时...

单项选择题 申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁发...

单项选择题 （）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分...

单项选择题 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的...

单项选择题 认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本...

单项选择题 有限责任公司股东不得多于（）个。

单项选择题 我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指（）

单项选择题 发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比...

单项选择题 （）对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。

单项选择题 合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起（）...

单项选择题 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开（...

单项选择题 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的...

单项选择题 我国证券业从业人员资格考试由（）统一组织。

单项选择题 （）是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露...

单项选择题 证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请...

单项选择题 一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

单项选择题 负债达到净资产的（）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以...

单项选择题 申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（）个月未因执业行为违...

单项选择题 名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产...

单项选择题 取得证券业从业资格的人员最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过...