单项选择题 中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内...

单项选择题 根据《证券公司全面风险管理规范》，承担全面风险管理的监督责任...

单项选择题 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告义务，在改正...

单项选择题 下列关于财务顾问主办人的说法，错误的是（）。

单项选择题 基金管理人下列行为符合相关规定的是（）。

单项选择题 下列关于资产管理业务的描述，错误的是（）。

单项选择题 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。

单项选择题 根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的高级管理人...

单项选择题 证券金融公司开立的（）用于记录其持有的拟向证券公司融出的证券...

单项选择题 关于非公开募集基金的推介，以下做法合规的是（）

单项选择题 关于公开募集基金的募集，以下表述错误的是（）

单项选择题 基金销售机构对专业投资者进行细化分类和管理的主要依据包括（）...

单项选择题 除（）外，以下基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进...

单项选择题 关于投资基金的定义和特点，以下表述错误的是（）

单项选择题 私募机构的资产管理业务主要包括（）Ⅰ私募证券投资基金；Ⅱ私募...

单项选择题 监管机构出台有关基金机构资本充足率、资产流动性等方面的监管规...

单项选择题 某私募基金的销售机构在销售产品过程中，开展了以下工作，其中不...

单项选择题 关于私募投资者签署合同的风险提示，以下表述错误的是（）

单项选择题 专业审慎对于基金从业人员的基本要求，具体表现在（）Ⅰ持证上岗...

单项选择题 关于交易日ETF基金份额参考净值与基金份额净值，以下表述错误的是（）

单项选择题 以下不属于封闭式基金招募说明书的内容的是（）Ⅰ本基金不收取申...

单项选择题 关于基金认购费和申购费的收取方式，以下表述正确的是（）Ⅰ基金...

单项选择题 每个会计年度结束后，私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协...

单项选择题 基金公司设立风险管理部门和合规监管部门，负责评估、监控、检查...

单项选择题 M基金销售机构向普通投资者推荐货币市场基金和股票型基金，下列...

单项选择题 下列与基金信息披露有关行为的表述错误的是（）

单项选择题 客户至上的基本含义有客户利益优先和公平对待客户两点，以下行为...

单项选择题 基金从业人员在执业活动中应做到忠诚，尽责，廉洁，以下做法错误...

单项选择题 关于投资者教育，以下表述错误的是（）

单项选择题 关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下错误的是（）

单项选择题 1999年12月30日，十家基金管理公司和五大商业银行的基金...

单项选择题 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）

单项选择题 关于基金宣传推介材料登载，以下表述错误的是（）

单项选择题 基金管理公司的部门设置包括（）Ⅰ投资、研究、交易部门；Ⅱ产品...

单项选择题 企业建立内部控制机制，应参与的人员是（）

单项选择题 关于基金销售机构审慎调查，以下表述错误的是（）

单项选择题 关于基金管理人组织结构以下表述错误的是（）

单项选择题 中国证监会有权对如下哪些机构开展现场调查（）Ⅰ基金管理人Ⅱ基...

单项选择题 金融交易的组织方式不包括（）

单项选择题 基金行业属于智力密集型行业，基金机构从业人员的执业行为往往就...