单项选择题 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。

单项选择题 直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

单项选择题 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证...

单项选择题 证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应...

单项选择题 证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券...

单项选择题 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于（）。

单项选择题 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）。

单项选择题 在证券经纪业务中（）。

单项选择题 证券经纪业务（）。

单项选择题 对公司合规管理有效性的综合评估，每年不得少于（）次。

单项选择题 在日常监管中，以（）为监管重点。

单项选择题 证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证...

单项选择题 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准...

单项选择题 全部境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司...

单项选择题 单个境外投资者持有（包括直接持有和间接持有）上市内资证券公司...

单项选择题 内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东...

单项选择题 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本...

单项选择题 我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

单项选择题 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照...

单项选择题 证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿...

单项选择题 按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东...

单项选择题 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券...

单项选择题 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活...

单项选择题 我国证券公司的组织形式为（）。

单项选择题 我国第一家专业性证券公司是（）。

判断题 在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权...

判断题 在基金管理业务中、证券公司的角色定位只能是管理者，管理已经发...

判断题 货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约...

判断题 证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。()

判断题 信用评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。()

判断题 取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。()

判断题 股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机...

判断题 证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。()

判断题 证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其...

多项选择题 成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。

多项选择题 注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有()

多项选择题 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。

多项选择题 按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有()。

多项选择题 证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。

多项选择题 证券投资咨询公司的类型可以是()。