判断题 证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交...

判断题 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）

判断题 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期...

判断题 按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得...

判断题 证券么司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；二是与...

判断题 1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交...

判断题 1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上洚信托投资公司率先开...

判断题 20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始...

判断题 证券公司应当自领取营业执照之日起30日内，向证券监督管理机构...

判断题 证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）

不定项选择 融资融券业务管理的基本原则有（）。

不定项选择 根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通...

不定项选择 关于证券中介机构叙述错误的是（）。

不定项选择 我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务...

不定项选择 合规总监任职条件包括（）。

不定项选择 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上...

不定项选择 关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，叙述正确的有（）。

不定项选择 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证...

不定项选择 合规总监的职责有（）。

不定项选择 合规总监的履职保障包括（）。

不定项选择 证券公司经营（）等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

不定项选择 证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。

不定项选择 关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（）。

不定项选择 控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。

不定项选择 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

不定项选择 证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。

不定项选择 通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成...

不定项选择 证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的，派出机构应...

不定项选择 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当...

不定项选择 对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。

不定项选择 股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

不定项选择 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。

不定项选择 证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。

不定项选择 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。

不定项选择 证券公司经营（）以及其他证券业务中的自何两项以上的，注册资本...

不定项选择 证券公司经营（）中的任何一项，注册资本最低限额均为人民币1亿元。

不定项选择 经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有（）。

不定项选择 设立证券公司应当具备的条件是（）。

不定项选择 经国务皖同意，中国证监会于2004年8月在系统内全面部署和启...

不定项选择 2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，...