单项选择题 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资...

单项选择题 中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存...

单项选择题 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描...

单项选择题 债务融资工具在（）登记、托管、结算。

单项选择题 下列关于佣金管理的表述错误的是（）。

单项选择题 关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。

单项选择题 有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。

单项选择题 证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特...

单项选择题 经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发...

单项选择题 实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机...

单项选择题 证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日...

单项选择题 证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维...

单项选择题 未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等...

单项选择题 关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。

单项选择题 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉...

单项选择题 在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的...

单项选择题 按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理...

单项选择题 金融机构应当履行以下（）管理人职责。①依法募集资金②办理产品...

单项选择题 证券公司治理基本要求有（）。①建立健全组织架构，明确职责划分...

单项选择题 证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工...

单项选择题 下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（）。①证券经纪业务的...

单项选择题 任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级...

单项选择题 《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确...

单项选择题 以下属于第一类专业投资者的有（）。①私募基金管理人②期货公司...

单项选择题 信息披露的特别规定有（）。①发行人和主承销商在披露发行市盈率...

单项选择题 以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。①数据安全保障...

单项选择题 股指期货包括（）。①英国FTSE指数期货②德国DAX指数期货...

单项选择题 为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服...

单项选择题 下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（）。①私募...

单项选择题 利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（）。①利用未公开信息...

单项选择题 以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科...

单项选择题 关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

单项选择题 下列关于证券经纪业务的说法错误的是（）。

单项选择题 证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务...

单项选择题 下列不属于原始权益人的职责是（）。

单项选择题 下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。

单项选择题 证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。

单项选择题 以下不是期货公司的禁止性业务的是（）。

单项选择题 信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机...

单项选择题 操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵...