单项选择题 关于法的国家意志性，下列说法正确的有（）。Ⅰ.法的制定，是指...

单项选择题 根据《证券法》，发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的...

单项选择题 证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正、公平原则...

单项选择题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于...

单项选择题 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公...

单项选择题 下列不属于损害客户利益的是（）。

单项选择题 某个人投资者欲参与中国存托凭证交易，其应当符合的条件包括（）...

单项选择题 客户参与资产管理业务，下列关于委托资产的说法，错误的是（）。

单项选择题 下列关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请挂牌企业准入...

单项选择题 下列关于证券投资咨询人员发布证券研究报告应当遵循的执业规范的...

单项选择题 下列关于监管部门对证券发行与承销业务的监管的说法，正确的是（）。

单项选择题 证券代销协议的必备条款不包括（）。

单项选择题 为防范管理风险，证券公司在开展证券经纪业务时，应当做好的工作...

单项选择题 证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产...

单项选择题 证券期货经营机构不得开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管...

单项选择题 根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司...

单项选择题 下列关于证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法，正...

单项选择题 证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记...

单项选择题 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限...

单项选择题 证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则①自愿②客户利...

单项选择题 《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合的条件...

单项选择题 上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（...

单项选择题 按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于...

单项选择题 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉...

单项选择题 主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并...

单项选择题 下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。①采...

单项选择题 证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询...

单项选择题 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息...

单项选择题 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉...

单项选择题 国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的...

单项选择题 以下关于公开发行公司债券的说法，正确的有（）。①公开发行公司...

单项选择题 以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分...

单项选择题 法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关...

单项选择题 《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（）情况时，中国...

单项选择题 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部...

单项选择题 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（...

单项选择题 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记...

单项选择题 董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。

单项选择题 仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（...

单项选择题 下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。