单项选择题 证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失...

单项选择题 关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（）。

单项选择题 下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。

单项选择题 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。

单项选择题 集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得...

单项选择题 下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（）。

单项选择题 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说...

单项选择题 下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业...

单项选择题 关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公...

单项选择题 下列关于公开发行的说法中错误的是（）。

单项选择题 下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（）。

单项选择题 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。

单项选择题 下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不...

单项选择题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（）。

单项选择题 对擅自公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或...

单项选择题 下列关于有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。

单项选择题 证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（）。

单项选择题 证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。①最近6...

单项选择题 中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基...

单项选择题 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述...

单项选择题 下列职权属于股份有限公司董事会的有（）。①召集股东会会议②决...

单项选择题 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化...

单项选择题 证券投资咨询人员存在以下（）情况的，由证监会派出机构单处或者...

单项选择题 证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。①证...

单项选择题 下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。①证券登记结算机...

单项选择题 私募基金子公司的自律管理措施包括（）。①设立报告②自查自省③...

单项选择题 违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的法律责任有...

单项选择题 证券公司的组织架构划分为（）。

单项选择题 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公...

单项选择题 根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，对影响发行人履行债...

单项选择题 净资本指标与上月相比发生20％以上不利变化或不符合规定标准时...

单项选择题 下列关于委托指令的说法错误的是（）。

单项选择题 按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追...

单项选择题 证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中...

单项选择题 未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，...

单项选择题 任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（...

单项选择题 （）负责债务融资工具交易的日常监测。

单项选择题 为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本*市场对提高我国关键核...

单项选择题 证券公司编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的，（）。

单项选择题 下列关于发行人违反证券法的规定擅自改变公开发行证券所募集资金...