单项选择题 保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报...

单项选择题 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人...

单项选择题 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人...

单项选择题 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全...

单项选择题 关于证券投资顾问和证券分析师的注册登记，中国证券业协会在收到...

单项选择题 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券...

单项选择题 证券投资咨询人员分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人...

单项选择题 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机...

单项选择题 申请从事证券投资咨询从业资格，应具备（）以上学历。

单项选择题 证券业协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的（）...

单项选择题 证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金...

单项选择题 通过基金销售人员从业考试即（）一科的，可直接获得基金销售人员...

单项选择题 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基...

单项选择题 证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，由协会责令改正；拒不改正...

单项选择题 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反规定被协会注销执业证书...

单项选择题 取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

单项选择题 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。

单项选择题 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情...

单项选择题 下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。 Ⅰ...

单项选择题 取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。

单项选择题 下列人员中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。

单项选择题 取得证券业从业资格的人员，如果最近（）年未受过刑事处罚的，可...

单项选择题 从业人员申请执业证书，申请人符合规定条件的，中国证券业协会在...

单项选择题 申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，不予颁发执业证书，...

单项选择题 参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和...

单项选择题 从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务...

单项选择题 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的...

单项选择题 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法所得或者违法所...

单项选择题 证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；...

单项选择题 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案，责令改正，...

单项选择题 国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情...

单项选择题 证券公司的（）应当对月度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管...

单项选择题 证券公司未按照规定与为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，...

单项选择题 证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向国务院证券监督...

单项选择题 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（）起四个月内，向国...

单项选择题 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定...

单项选择题 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定...

单项选择题 下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ....

单项选择题 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务...

单项选择题 证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（）。