多项选择题 银行的内部损失数据必须综合全面，涵盖所有重要的业务活动，因此...

多项选择题 一些国际活跃银行希望采取标准法，采取这种计量方法的银行应具备...

多项选择题 操作风险共有三种计算操作风险资本的方法，这三种方法分别是（）

多项选择题 下面属于历史上发生过的金融机构操作风险事件的是（）

多项选择题 操作风险事件的间接损失包括（）

多项选择题 操作风险事件的直接损失包括（）

多项选择题 操作风险的成因包括（）

多项选择题 以下哪些符合主动合规原则（）

多项选择题 建立有效的合规风险管理体系可以（）

多项选择题 为建立全面合规管理文化，严禁办理没有真实贸易背景的（）

多项选择题 为建立全面合规管理文化，兴业银行员工应当遵守法律、行政法规和...

多项选择题 以下哪些是建立有利于合规风险管理的三项基本制度（）

多项选择题 在全面合规管理的工作中（）

多项选择题 根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信...

多项选择题 以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“兴业银行内部管理需要”...

多项选择题 以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正...

多项选择题 为了防止利益冲突，符合合规风险管理要求，兴业银行员工在给下列...

多项选择题 合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。其区别主要...

单项选择题 新《指引》提出规范内控组织架构，明确内控主体职责分工，反映了...

单项选择题 新修订的《商业银行内部控制指引》（以下简称“新《指引》”），...

单项选择题 根据《基本规范》，关于统筹构建内部控制要素，下列说法正确的是（）

单项选择题 《基本规范》对内部控制的内涵作出科学界定，强调（）

单项选择题 《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未履行反洗钱义务且情节严...

单项选择题 有权决定兴业银行以下行为，但不属于兴业银行内部人的是（）

单项选择题 如关联交易涉及新产品、新业务，各经营机构应向总行相关业务主管...

单项选择题 对于董事会或股东大会已审批的重大关联交易额度，总行各额度主管...

单项选择题 兴业银行重大关联交易额度分配和使用的原则是（）

单项选择题 兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理，承担兴业银行关...

单项选择题 下列哪项不属于“三项管理”体系（）

单项选择题 兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银...

单项选择题 兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任（）

单项选择题 兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担...

单项选择题 兴业银行提出，把（）与信用风险、市场风险、操作风险并列，持续...

单项选择题 （）与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险紧密关联，贯穿于...

单项选择题 （）是不能计入成本，无法用资本覆盖的。

单项选择题 巴塞尔银行监管委员会将（）界定为一种需要独特管理技术和专业人...

单项选择题 关联方查询操作错误的（）

单项选择题 关联法人可通过（）进行查询

单项选择题 一般用户在关联交易管理项下有哪些功能模块（）

单项选择题 在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价...